一、基本情況
山西地方鐵路集團有限責任公司（以下簡稱“地鐵集團”）前身為山西省地方鐵路局，于1986年正式成立，2003年依法改制為企業(yè)，2010年整體劃轉(zhuǎn)成為華遠國際陸港集團有限公司（前身為山西能源交通投資有限公司）的二級全資子公司，是省屬地方鐵路建設(shè)和運營管理企業(yè)。地鐵集團主營業(yè)務(wù)為鐵路運輸及供應(yīng)鏈服務(wù)，業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及省內(nèi)地方鐵路基本建設(shè)及客貨運輸管理，鐵路專用線的聯(lián)合運營和社會化共用服務(wù)，省內(nèi)地方鐵路的煤臺建設(shè)與經(jīng)營管理等。獲得“全國5A級物流企業(yè)、全國先進物流企業(yè)、全國地方鐵路先進單位、山西省模范單位、納稅先進企業(yè)、2019-2020年度省屬企業(yè)精神文明單位”等榮譽。
近年來，地鐵集團始終堅決貫徹省委省政府、省國資委和華遠陸港集團的決策部署，積極把握新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、融入新發(fā)展格局，著力打造“兩核、三新、多點延伸”的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，在堅決守牢“安全線”的同時全力沖刺“發(fā)展線”，各項重點工作成效顯著，高質(zhì)量發(fā)展動能持續(xù)集聚，經(jīng)營發(fā)展呈現(xiàn)出穩(wěn)中加固、穩(wěn)中有進的良好態(tài)勢，為山西經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮著重要的作用。
二、公司治理典型經(jīng)驗
（一）合規(guī)治企增效賦能，著力推動現(xiàn)代化制度建設(shè)
1.實施“動態(tài)修訂”章程，夯實制度基礎(chǔ)。
建立動態(tài)修訂機制，統(tǒng)籌做好公司治理制度的立改廢釋工作，確保公司規(guī)范運作有法可依、有章可循。將“黨組織建設(shè)、前置研究討論和決定企業(yè)重大事項”等有關(guān)黨建條款納入公司章程，進一步明確治理主體職責權(quán)限。建立以公司章程為基礎(chǔ)，“三重一大”決策制度、董事會授權(quán)管理制度為主干，各治理主體議事規(guī)則為支撐的公司治理制度體系。
2.落實“合規(guī)審核”機制，提升制度效能。
實行“會前規(guī)章制度合規(guī)審核”模式，確保制度科學合理可執(zhí)行。規(guī)范制度審批，按照制度類別和效力層級，建立起由股東、黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會分級審批的決策機制。開展定期制度評估，進一步完善優(yōu)化包含黨政管理類、人力資源管理類、綜合管理類、經(jīng)營法務(wù)管理類、財務(wù)管理類、安全生產(chǎn)管理類等十一個方面的125項制度。
3.實行“治理管控”模式，做好制度延伸。
地鐵集團始終堅持自上而下的頂層設(shè)計，推動制度體系向基層企業(yè)延展。集團黨委積極落實各子公司黨建入章程總體工作要求，使黨組織成為各子公司法人治理結(jié)構(gòu)的有機組成部分。優(yōu)化完善集團《制度匯編》手冊，保障各項工作規(guī)范高效運行，各子公司以集團制度匯編為基礎(chǔ)，進一步補齊內(nèi)部制度的短板弱項，逐步形成系統(tǒng)完備、橫向協(xié)同、上下貫通、合規(guī)有效的制度體系。
圖1 集團制度體系
（二）黨建引領(lǐng)公司治理，扎實筑牢高質(zhì)量發(fā)展根基
1.高舉旗幟，強根鑄魂。
地鐵集團始終堅持“兩個一以貫之”，充分發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實，為高質(zhì)量發(fā)展提供政治保證和組織保障。堅持以學習宣傳貫徹黨的二十大精神為主線，充分發(fā)揮“第一議題”制度先學領(lǐng)學促學作用，把黨委理論學習中心組作為重要抓手，認真開展“中心組規(guī)范年建設(shè)”工作。扎實開展“四學”行動，設(shè)立青年理論學習小組，持續(xù)教育引導(dǎo)黨員干部職工堅定不移跟黨走。
2.黨建引領(lǐng)，管理提升。
全面落實“雙向進入、交叉任職”和“一肩挑”機制，推動黨的建設(shè)與法人治理深度融合。將落實“三重一大”決策制度作為充分發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用的途徑，著力實現(xiàn)“決策事項有制度、決策程序有規(guī)范、決策落實有監(jiān)督”的“三重一大”事項決策閉環(huán)體系。試行穿透式監(jiān)管，將子公司“三重一大”決策事項逐步納入集團紀委監(jiān)管臺賬，保障權(quán)力在陽光下運行。
圖2 “三重一大”事項決策閉環(huán)體系
3.強基固本，育才聚才。
地鐵集團嚴格落實黨管干部原則，大力實施人才強企工程，構(gòu)建干部人才隊伍“選、育、用、留”長效機制。選派優(yōu)秀年輕干部交叉掛職鍛煉，實行公開選聘和組織選派相結(jié)合的選人用人機制，樹立了講擔當、重創(chuàng)新、鼓勵干事創(chuàng)業(yè)的鮮明用人導(dǎo)向。制定《激勵干部改革創(chuàng)新?lián)斪鳛楹侠砣蒎e糾錯實施辦法》，為干事?lián)斦咛峁﹫詮娊M織保障。
（三）治理體系優(yōu)化完善，健全規(guī)范董事會運行機制
1.完善公司治理機制。
在規(guī)范企業(yè)董事會建設(shè)、增強董事會治理能力方面精準發(fā)力，設(shè)立董事會審計與風險控制委員會、董事會提名委員會、董事會薪酬與考核委員會、投資管理委員會等專門委員會。嚴格落實議案審批制度，對于重大議題做到會前充分醞釀、廣泛征求意見，充分保障董事會議事決策質(zhì)量，有效釋放董事會治理效能。
圖3 董事會設(shè)立專門委員會
2.落實董事會各項職權(quán)。
地鐵集團始終堅持完善董事會六項職權(quán)，充分發(fā)揮董事會“定戰(zhàn)略、作決策、防風險”作用。推行經(jīng)理層任期制和契約化管理，進一步激發(fā)經(jīng)理層干事創(chuàng)業(yè)活力。健全“一企一策”差異化考核機制，逐步優(yōu)化黨建與經(jīng)營相掛鉤的考核模式，考核體系更加科學。規(guī)范董事會向經(jīng)理層授權(quán)管理行為，制定授權(quán)管理清單，促進經(jīng)理層依法行權(quán)履職更加規(guī)范。
圖4 黨建考核占經(jīng)營業(yè)績考核權(quán)重比例
3.提升董事會決策效率。
嚴格完善落實《董事會議事規(guī)則》，進一步規(guī)范董事會運作，提升董事會決策效能；地鐵集團通過推薦、選派能力強、懂業(yè)務(wù)的黨員干部擔任子公司的外部董事，推動子公司董事會議事決策堅持問題導(dǎo)向，讓決策結(jié)果更加科學、更加全面。外部董事每季度要對子公司進行走訪調(diào)研，全面了解集團各子公司經(jīng)營運行情況，進一步提升集團董事會議事作決策的效率。
（四）授權(quán)管理權(quán)責清晰，全面提升經(jīng)理層管理質(zhì)效
1.制定完善授權(quán)管理制度。
制定并印發(fā)《董事會向經(jīng)理層授權(quán)管理辦法》和《董事會向經(jīng)理層授權(quán)事項清單》，明確“依法合規(guī)、動態(tài)調(diào)整、風險可控、權(quán)責對等”的授權(quán)原則，采取“制度＋清單”的授權(quán)管理模式，提高決策效率，確保授權(quán)規(guī)范、授權(quán)科學、授權(quán)適度。嚴格落實總經(jīng)理對董事會負責、向董事會報告機制，推動經(jīng)理層高效執(zhí)行董事會決策。通過細化明確授權(quán)范圍、授權(quán)事項清單以及總經(jīng)理辦公會議事范圍等內(nèi)容，進一步壓實經(jīng)理層經(jīng)營管理責任，提升執(zhí)行效能。地鐵集團推動并指導(dǎo)所屬企業(yè)全面建立董事會向經(jīng)理層授權(quán)的管理制度，切實提高各層級企業(yè)決策效率。
圖5 董事會向經(jīng)理層授權(quán)管理
2.推進經(jīng)理層實行總經(jīng)理負責制。
修訂《總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則》，完善總經(jīng)理辦公會議事程序和議事范圍，進一步保證總經(jīng)理依法行權(quán)履職、承擔義務(wù)。積極構(gòu)建上下統(tǒng)籌、縱橫聯(lián)動的經(jīng)營治理機制，以經(jīng)理層高管為支撐，聚焦集團“4+4”工作主線和“穩(wěn)、效、敢、實”工作導(dǎo)向，以周度總經(jīng)理辦公會、月度工作例會、經(jīng)濟運行分析會等會議為基礎(chǔ)，研究商討各項重點工作和重要事項，最大程度防范化解各類風險，提升公司盈利水平，切實保障地鐵集團中長期戰(zhàn)略目標和年度經(jīng)營業(yè)績目標的實現(xiàn)，不斷提升經(jīng)營管理決策科學化、規(guī)范化水平。
3.實施經(jīng)理層成員任期制和契約化管理。
制定印發(fā)《經(jīng)理層成員任期制與契約化管理實施細則》，以固定任期和契約關(guān)系為基礎(chǔ)，按照合同或協(xié)議約定開展年度、任期考核，兌現(xiàn)薪酬和實施聘任（或解聘），真正實現(xiàn)干部“能上能下”、薪酬“能增能減”。推行契約制管理，實現(xiàn)經(jīng)理層成員簽訂“一協(xié)議兩書”全覆蓋，2019-2022年以所屬企業(yè)技術(shù)服務(wù)公司為試點，簽訂《契約化管理簽約書》，構(gòu)建有效的激勵約束機制和高效的母子公司管控體系，該公司扭轉(zhuǎn)了虧損局面，實現(xiàn)了連續(xù)三年盈利的良好發(fā)展態(tài)勢。
（五）強化監(jiān)督體系建設(shè)，構(gòu)建協(xié)同高效的監(jiān)督機制
1.健全紀檢監(jiān)督，發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督主導(dǎo)作用。
嚴格落實中央八項規(guī)定精神，保持高壓持續(xù)糾治“四風”，一體推進“三不腐”，穩(wěn)步推進“清廉國企”建設(shè)，扎實推進從嚴治黨向縱深發(fā)展。通過建立合力監(jiān)督工作機制，搭建聯(lián)席會議平臺，使部門間的信息共享更及時、溝通銜接更順暢、協(xié)作配合更默契。落實“臺賬式管理”和“銷號制落實”，
動態(tài)掌握整改進度和效果，及時提醒糾偏，保證整改工作高質(zhì)量完成。開展“作風建設(shè)年”活動，總結(jié)提煉出“五嚴禁 五倡導(dǎo)”，積極營造廉潔文化氛圍。開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項整治，堅決遏制防范不正之風、規(guī)范干部履職行為、預(yù)防懲治腐敗問題。
圖6 地鐵集團“五嚴禁”“五倡導(dǎo)”
2.深化審計管理，打造現(xiàn)代化審計監(jiān)督體系。
充分發(fā)揮內(nèi)部審計對企業(yè)決策支持和價值增值等方面的作用，逐步實現(xiàn)查錯糾弊、跟蹤問效、追責警示、部門聯(lián)動。研究出臺《地鐵集團審計整改管理辦法》，進一步規(guī)范審計整改的監(jiān)督行為，明確審計、紀檢等專業(yè)職能管理部門監(jiān)督責任并完善有關(guān)責任追究制度。制定審計整改報告制度，成立整改專項工作領(lǐng)導(dǎo)組，初步建成現(xiàn)代化審計監(jiān)督體系。
三、公司治理成效
（一）經(jīng)濟效益逐年上升
地鐵集團2021年度營業(yè)收入同比增長12.5%，利潤總額同比增長9.7%；2022年度營業(yè)收入同比增長38%，利潤總額同比增長8.9%；2023年度營業(yè)收入同比增長5%，利潤總額同比增長7.9%。主要經(jīng)濟指標連年突破歷史新高，保持著良好的高質(zhì)量發(fā)展勢頭。
（二）發(fā)展質(zhì)效明顯提升
地鐵集團2023年度總資產(chǎn)報酬率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、兩金占流動資產(chǎn)比重、國有資本保值增值率等指標均高于同行業(yè)優(yōu)秀值，資產(chǎn)負債率實現(xiàn)逐年遞減，總體發(fā)展在盈利能力、資產(chǎn)質(zhì)量、債務(wù)風險和保值增值等方面已邁進行業(yè)“發(fā)展線”水平。
（三）黨建治理全面加強
地鐵集團制定《“三重一大”決策制度實施辦法》等配套制度20余項，推動治理體系逐漸完善，決策質(zhì)量顯著提升。黨委引領(lǐng)公司改革發(fā)展賡續(xù)前行，地鐵集團國企改革三年行動30項重大改革任務(wù)圓滿完成，企業(yè)發(fā)展活力持續(xù)增強。黨建與經(jīng)營深度融合更加緊密，黨建、經(jīng)營考核多年在系統(tǒng)內(nèi)名列前茅。
（四）“兩核”發(fā)展步伐加快
“以地方鐵路運輸經(jīng)營為盈利核心，以專用鐵路管理提升為發(fā)展核心”的“兩核”發(fā)展取得階段性成果。2020年-2022年度運量分別實現(xiàn)3420萬噸、3440萬噸、3699萬噸，鐵路貨運量實現(xiàn)逐年穩(wěn)步增長。專用鐵路業(yè)務(wù)管理優(yōu)勢明顯，“增量降費”措施有效實施，盈利水平持續(xù)提升。
（五）項目拓展多元創(chuàng)新
在主業(yè)創(chuàng)新發(fā)展上敢做敢行，實現(xiàn)全國首例在鐵路站臺設(shè)焦煤期貨交割庫。投資入股物鏈科技公司，主動融入“供應(yīng)鏈+物流+金融+增值服務(wù)”一體化服務(wù)。推進整合寧武西雙萬噸環(huán)保煤炭物流園項目，探索晉西北出海新通道。與國鐵太原局集團合作組建環(huán)保治理企業(yè)，大力拓展鐵路抑塵治理業(yè)務(wù)，開辟新的增長點。
（六）管理效能充分釋放
地鐵集團各治理主體關(guān)系進一步理順，逐步形成權(quán)責法定、權(quán)責透明、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、銜接順暢、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。經(jīng)營業(yè)績考核制度持續(xù)完善，推行企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核基本獎金“浮動制”，進一步激發(fā)子公司經(jīng)營活力。內(nèi)控合規(guī)風險一體化體系建設(shè)逐步完善，協(xié)同運行的工作機制鞏固健全，集團管控治理能力進一步提升，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定有序。深化落實安全管控和各類專項整治活動，嚴防安全生產(chǎn)風險，多措并舉保障了企業(yè)安全生產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)定。
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